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起草 dawn raid(黎明突袭)前台接待话术
协助前台及行政人员应对反垄断或商业贿赂突击检查。
评估商业贿赂风险评估模型的参数设定
协助风控部建立数据化模型,自动筛查高危交易。
撰写合规培训签到表与考核试卷归档
协助合规部完善培训证据链,证明“已尽培训义务”。
审查供应商黑名单移除的整改验收标准
协助采购合规部建立“黑名单”退出机制,确保整改有效。
起草反洗钱客户身份识别(KYC)操作指引
协助金融机构前台人员合规展业,履行反洗钱义务。
制定礼品与招待费用报销的合规红线
协助财务和合规部设定报销标准,防范FCPA及反腐败风险。
核查员工利益冲突申报表的填报真实性
协助合规部门通过外部数据比对,识别员工隐瞒的关联交易。
审查董事会会议通知程序的合法性时间点
协助董秘确保会议决议不因程序瑕疵被撤销。
起草股东知情权查阅会计账簿的申请函
协助小股东依法行使查账权,挖掘公司猫腻。
评估公司减资程序中的债权人担保要求
协助公司法务处理减资时的债务清偿问题。
撰写股权代持协议中的解除与还原条款
协助代持双方设定安全的退出机制。
核查工商年报公示信息的法律合规性
协助企业避免被列入“经营异常名录”。
制定企业名称变更后的合同主体变更通知
协助法务处理更名后的合同衔接,确保业务连续性。
审查分公司负责人任职资格的负面清单
协助HR做背景调查,防止任命不合格的负责人。
起草高管责任险(D&O)保单的除外责任分析
协助上市公司高管理解保险“不赔什么”,避免裸奔。
评估隐名股东显名化的法律风险障碍
协助实际出资人(隐名股东)走到台前,恢复股东身份。
撰写董事会决议无效之诉的答辩思路
协助公司律师应对股东发起的决议撤销或无效诉讼。
核查股东出资证明书的法律要素完整性
协助公司向股东出具具有法律效力的出资凭证。
制定公章刻制与销毁的审批留痕规范
协助行政部建立印章全生命周期管理制度。
审查公司注销清算组备案的法律文件
协助法务办理工商注销的“第一公里”。