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审查信息披露事务管理制度
协助董秘确保信披制度符合最新法规,流程严密。
设计内幕信息知情人登记审计
指导证券事务代表规范内幕信息管理,防范监管处罚。
评估股权激励计划行权条件
协助审计师或监事会核实业绩指标是否真实达成,防止利益输送。
审查高管薪酬激励机制设计
协助薪酬委员会评估激励方案的公平性与风险导向。
分析董事会决议执行情况
协助督办部门追踪董事会决策的落地情况,防止“决而不行”。
评估公司治理架构有效性
协助董秘或合规官评估“三会一层”运作的合规性与制衡效率。
审查社会责任项目资金流向
协助内审部门防止CSR资金成为商业贿赂或贪腐的通道。
设计绿色信贷认定标准测试
协助银行绿色金融部确保信贷资金真正投向环保项目,防范“洗绿”。
评估ESG报告数据真实性
协助ESG审计师识别“漂绿”行为,提升可持续发展报告公信力。
审查碳排放权交易记录
协助企业碳资产经理确保碳配额履约合规,防止数据造假。
分析虚拟资产交易所合规性
协助交易所合规官申请VASP牌照并应对监管检查。
评估众筹平台资金托管流程
协助众筹平台运营者确保项目资金安全,防止发起人卷款跑路。
审查P2P网贷存量清退记录
协助监管或清算组核实P2P平台退出过程中的资金返还与债权处置。
设计智能投顾算法审计方案
协助金融监管或内部审计测试Robo-Advisor的合规性与算法逻辑。
评估数字货币钱包安全管控
协助区块链企业保护私钥安全,防止资产被黑客窃取。
审查第三方支付结算合规性
协助合规官确保支付机构履行反洗钱义务,杜绝“二清”违规。
分析商业保理回款风险点
协助保理商识别虚假应收账款与买方抗辩风险。
评估融资租赁资产权属状态
协助租赁公司防止承租人将租赁物二次抵押或私自处置。
审查信托项目兑付风险预警
协助风控经理监控信托存续期风险,预测延期或违约可能性。
设计基金估值准确性复核
协助基金会计验证净值计算,防止因估值错误导致投资者受损。